賈晉京：站在數(shù)字化關(guān)口看“美國創(chuàng)新”的終結(jié)
編者按：5月21日，中國人民大學(xué)重陽金融研究院助理院長賈晉京，在直播中分享了他對(duì)于“美國創(chuàng)新”本質(zhì)、發(fā)展、衰落和未來等方面的理解。
這是由中國人民大學(xué)重陽金融研究院主辦、中國人民大學(xué)中美人文交流中心承辦的“重新認(rèn)識(shí)美國”系列直播活動(dòng)第六講。以下是正文，有刪減。
一、“美國創(chuàng)新”如何走向衰落？
“美國創(chuàng)新”是美國最重要的名片之一。這張關(guān)于美國專利的統(tǒng)計(jì)圖展示了“美國創(chuàng)新”根本的東西，數(shù)據(jù)來自美國官方統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)了1963年到2019年美國專利，反映了1963年到2019年的總趨勢(shì)。圖中紅框圈起來的縱列表示所有在美國專利局注冊(cè)的專利中，有多少是來自外國的。
圖1美國專利數(shù)量一覽表
2019年數(shù)據(jù)顯示，美國新增了391103項(xiàng)專利，其中52%來自外國。為什么外國公司和外國個(gè)人要在美國注冊(cè)專利？因?yàn)楫a(chǎn)品要在美國銷售。中國品牌手機(jī)現(xiàn)在在美國市場(chǎng)不能銷售，三星是美國市場(chǎng)中賣得最多的手機(jī)品牌之一，而三星在美國市場(chǎng)注冊(cè)專利。
2019年，美國新增專利總數(shù)中的52%是外國公司或個(gè)人注冊(cè)的，這個(gè)數(shù)字在2011年首次達(dá)到了51%。首次達(dá)到50%的時(shí)間點(diǎn)是2008年，就是發(fā)生金融危機(jī)的那一年。1963年，“美國創(chuàng)新”能力處在巔峰時(shí)期，那個(gè)時(shí)候有18%的專利來自外國公司或個(gè)人，而現(xiàn)在達(dá)到了52%，這是一個(gè)重要的指標(biāo)，說明“美國創(chuàng)新”能力的某種衰落。
肯定有人說，這不能說明美國的創(chuàng)新走向終結(jié)，只能說明它有所衰落。是這樣沒錯(cuò)，但專利數(shù)據(jù)是衡量創(chuàng)新的指標(biāo)中最核心的指標(biāo)。在其他方面，“美國創(chuàng)新”能力又如何表現(xiàn)？
當(dāng)今世界上最重要的創(chuàng)新集中領(lǐng)域“5G”中，按照公司排名，擁有5G專利數(shù)量最多的公司是中國華為公司，截止到2020年2月統(tǒng)計(jì)，核心5G專利3147項(xiàng)；第二是韓國三星公司，專利2795項(xiàng)；第三是中國中興公司，有2561項(xiàng)。在整個(gè)5G賽道中，只有華為、三星、中興、韓國LG、諾基亞、愛立信，以及美國的高通和英特爾。
而美國的高通和英特爾不僅落后于中韓企業(yè)，也落后于歐洲的諾基亞和愛立信，高通和英特爾不具備布局5G市場(chǎng)的核心能力，不具有作為隊(duì)長的能力，可見，美國的創(chuàng)新已經(jīng)落后于世界發(fā)展的主流趨勢(shì)。
圖2美國都市群中移民企業(yè)家所占比重圖
這張地圖表示了美國主要企業(yè)中，有多少企業(yè)家是美國第一代移民。谷歌和微軟公司的CEO都是外國移民，特斯拉創(chuàng)始人馬斯特本身是南非人，這35-45%的企業(yè)家是來自于外國移民，主要是硅谷、圣何塞、洛杉磯一帶，邁阿密也是重要的創(chuàng)新熱點(diǎn)地區(qū)。這些地區(qū)企業(yè)家中35-45%是外國移民，這是什么概念？
第一，在美國人口中約有12-13%是第一代移民。核心創(chuàng)新區(qū)域的企業(yè)家中有35-45%是第一代移民，創(chuàng)新對(duì)于移民的依賴要遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于對(duì)本土人才的依賴。
第二，所有企業(yè)的負(fù)責(zé)人當(dāng)中，核心創(chuàng)新區(qū)域有35-45%的人是第一代移民到美國的人。這說明現(xiàn)在是很多外國人在美國創(chuàng)業(yè)，而非美國本土人才創(chuàng)建了很多科技型企業(yè)。
美國科技專利注冊(cè)中國外占比、核心科技領(lǐng)域如5G專利數(shù)目落后，以及美國企業(yè)家群體中外國移民比例上升，這些都從側(cè)面說明“美國創(chuàng)新”衰落的趨勢(shì)。
二、從“美國創(chuàng)新”洞見創(chuàng)新本質(zhì)
為什么說“美國創(chuàng)新”死了或者“美國創(chuàng)新”正在走向死亡？疫情將如何影響美國的創(chuàng)新？為什么過去美國有比較強(qiáng)的創(chuàng)新能力？這就需要深入理解“創(chuàng)新”的本質(zhì)是什么。
創(chuàng)新和企業(yè)是什么關(guān)系？“創(chuàng)新”這個(gè)詞是由從奧地利移民到美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出。他認(rèn)為，首先“創(chuàng)新”是一種革命性的變化。
其次，創(chuàng)新意味著毀滅。這里面，首先，不是發(fā)明了新東西就是創(chuàng)新，發(fā)明被推廣，改變了原來的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形態(tài)，這才叫創(chuàng)新。
創(chuàng)新要花很多錢，這帶來資產(chǎn)的損失。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新要把新的產(chǎn)品、新的組織方式、新的生產(chǎn)方法、新的要素和生產(chǎn)條件搞出一個(gè)新結(jié)合，讓這個(gè)新的結(jié)合取代舊的經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行方式。
創(chuàng)新的本質(zhì)，真正能夠說明創(chuàng)新了的，是能夠把這件事情推廣開，或者能夠讓種子長成大樹，才是創(chuàng)新?！懊绹鴦?chuàng)新”這個(gè)詞與“中國制造”有時(shí)候被用于相互對(duì)照，相當(dāng)于中國是做制造工作，而美國去做創(chuàng)新活動(dòng)，美國標(biāo)榜它有創(chuàng)新的土壤。
三、“美國創(chuàng)新”是怎樣“煉成”的？
美國的創(chuàng)新能力是怎么形成的？來看“美國創(chuàng)新”的五個(gè)階段：
第一個(gè)階段是填補(bǔ)蠻荒，這個(gè)時(shí)期代表性的一些成果，是惠特尼標(biāo)準(zhǔn)化制造、富爾頓蒸汽船公司、麥考密克聯(lián)合收割機(jī)和勝家縫紉機(jī)。南北戰(zhàn)爭之前的美國是一個(gè)鮮明的農(nóng)業(yè)社會(huì)，并不以創(chuàng)新聞名。美國建國之初，惠特尼的標(biāo)準(zhǔn)化制造主要生產(chǎn)槍械，創(chuàng)建了春田兵工廠，核心就是標(biāo)準(zhǔn)化制造。但這不是惠特尼首創(chuàng)的，實(shí)際上是法國人發(fā)明的。富爾頓創(chuàng)建蒸汽船公司，也不是富爾頓發(fā)明的，真正的發(fā)明人其實(shí)是發(fā)明分離冷凝器式蒸汽機(jī)的英國人瓦特。這個(gè)時(shí)期，美國創(chuàng)新之所以能推廣開，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)是蠻荒地區(qū)。
第二個(gè)階段是大規(guī)模制造時(shí)期，成果是美國四大鐵路巨頭、摩爾斯電報(bào)、福特固特異硫化橡膠、塔潘信用評(píng)級(jí)。一個(gè)出自工業(yè)管理經(jīng)典的研究認(rèn)為，鐵路修建是美國工業(yè)發(fā)展的第一個(gè)重要基礎(chǔ)。鐵路的修建締造了全天候市場(chǎng)，而鐵路需要大規(guī)模的投資和融資，所以信用評(píng)級(jí)的發(fā)明對(duì)后來的歷史產(chǎn)生了深刻影響。所以，填補(bǔ)完空白之后，鐵路在空間上讓現(xiàn)代工業(yè)覆蓋到整個(gè)空間。
第三個(gè)階段就是標(biāo)準(zhǔn)全民化，這個(gè)時(shí)期的特點(diǎn)就是讓所有人都能夠用得上工業(yè)成果。愛迪生發(fā)現(xiàn)了感應(yīng)電流現(xiàn)象，人們才發(fā)明出二極管到三極管，然后孕育了電子計(jì)算機(jī)。歐洲當(dāng)時(shí)也搞創(chuàng)新，但是歐洲有“種子”卻長不成大樹，在美國卻能長成大樹。所以標(biāo)準(zhǔn)全民化，全民能夠使用這些創(chuàng)新很重要。
第四個(gè)階段是系統(tǒng)工程，二戰(zhàn)期間有了信息論、控制論，才有了系統(tǒng)工程的年代。二戰(zhàn)之后，美國以國家力量推廣了一些大型工廠，如噴氣機(jī)民航、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。再比如集成電路、集裝箱海運(yùn)。集裝箱海運(yùn)是1957年麥克?萊恩發(fā)明的，20世紀(jì)60年代、70年代的時(shí)候，集裝箱海運(yùn)改變了世界。
第五個(gè)階段是數(shù)字時(shí)代，包括微軟、蓋茨和喬布斯。美國拿一些歐洲來的文明成果填補(bǔ)其空白，讓所有人享用這些成果，進(jìn)而優(yōu)化這些成果成為系統(tǒng)，最后變成計(jì)算機(jī)、變成信息空間，再由信息空間進(jìn)入數(shù)字時(shí)代。而數(shù)字時(shí)代之后會(huì)怎樣呢？世界現(xiàn)代化首先來自于生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化；然后是規(guī)模化，典型的是福特發(fā)明工業(yè)生產(chǎn)線；接下來是系統(tǒng)化；之后是數(shù)字化，再之后是智能化，這是世界發(fā)展的核心的動(dòng)力。
四、“美國創(chuàng)新”怎樣點(diǎn)亮“技能樹”？
創(chuàng)新是一個(gè)社會(huì)過程。最初的創(chuàng)新往往來自于一些個(gè)人或小的公司。二戰(zhàn)之前產(chǎn)生最多原始創(chuàng)新的地方不是美國，是歐洲，但“美國創(chuàng)新”的特點(diǎn)在于，很多歐洲的發(fā)明在美國能夠長大。在歐洲不能做大的企業(yè)，為什么美國能夠做大呢？核心原因是什么？
這樣就要進(jìn)入到創(chuàng)新的本質(zhì)和核心，不是說美國人有企業(yè)家精神，歐洲人沒有企業(yè)家精神。最重要的因素是創(chuàng)新的市場(chǎng)和資金。美國一直有互聯(lián)網(wǎng)巨頭企業(yè)，但歐洲沒有。為什么？歐洲人口最多的德國也只有8000多萬人，市場(chǎng)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上美國。
另外，資金是很重要的因素，錢是“美國創(chuàng)新”能力的第一大要素。“美國創(chuàng)新”最初的第一個(gè)資源是金礦和來自歐洲的人才，帶來了美國技術(shù)基因的多樣化。在貨幣方面，美國的信用貨幣開展的得比較早。美國沒有歷史負(fù)擔(dān)，同時(shí)有金錢儲(chǔ)備，創(chuàng)新可以被“堆”出來。
“美國創(chuàng)新”也依靠技術(shù)基因多樣化，核心一點(diǎn)是科學(xué)、哲學(xué)的發(fā)展。美國有大量外國移民，帶來了技術(shù)基因。
成本攤銷是創(chuàng)新的唯一核心因素。按照《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，人類創(chuàng)新就是循環(huán)和組合。什么東西以新的組合出現(xiàn)，或者以前的東西能夠按照循環(huán)的方式出現(xiàn)到現(xiàn)在，實(shí)際上是找到某種辦法讓它進(jìn)行成本攤銷。這是美國在20世紀(jì)0年代、90年代迅速超過了蘇聯(lián)的原因。
五、“美國創(chuàng)新”為何失去“技能樹”走向衰落？
美國的創(chuàng)新相當(dāng)于是一部美國企業(yè)史，而美國企業(yè)史的背后，還有一個(gè)很重要的機(jī)構(gòu)——美聯(lián)儲(chǔ)。
圖3從創(chuàng)建到2020年5月的美聯(lián)儲(chǔ)資產(chǎn)負(fù)債表
這張圖某種程度上表現(xiàn)出，有多少美元在支撐美國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。美聯(lián)儲(chǔ)始建于1916年，從21世紀(jì)初到2008年的十年間，其負(fù)債從5000億上漲到1萬億，而2008年金融危機(jī)之后直線上升，經(jīng)過第一輪QE以后從1萬億就漲到了2萬億美元，到2014年已經(jīng)到了4.5萬億美元。由于今年疫情，美國新一輪救市，現(xiàn)在已經(jīng)漲到7萬億美元。也就是說，美聯(lián)儲(chǔ)資產(chǎn)負(fù)債表又增加了將近3萬億美元。
這背后是怎樣的過程？實(shí)際上，一開始美國企業(yè)靠銷售支撐，而擴(kuò)大銷售就要?jiǎng)?chuàng)新。這時(shí)候的美國有創(chuàng)新特征，后來逐步變成金融支撐后，美國創(chuàng)新自然而然的開始衰落。1970年后，大公司已經(jīng)成長起來，而大公司的融資遠(yuǎn)比小公司容易。因此，能夠用于創(chuàng)新的資源和投資，越來越集中于投入到大公司的技術(shù)改良當(dāng)中，而不是小企業(yè)或者個(gè)人發(fā)明當(dāng)中，使得“美國創(chuàng)新”進(jìn)入了長期的衰落階段。
圖4標(biāo)普500中TOP5企業(yè)所占份額
這張圖反映的是美國標(biāo)普500中，前五家最大的上市公司所占份額。2020年，前5家公司占到了21%的份額，分別是微軟、蘋果、亞馬遜、谷歌和臉書。典型的微軟、蘋果本質(zhì)上還是軟件企業(yè)，谷歌和臉書是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，亞馬遜是電子商務(wù)銷售企業(yè)，最大的這五家公司占到了美國標(biāo)普美國前500大公司五分之一的份額，中小企業(yè)基本上沒有成長空間。
圖52020年標(biāo)普500公司增長對(duì)比
從這張圖來看，2020年前五家大公司逆勢(shì)增長了10%。但實(shí)際上，蘋果手機(jī)在中國的銷售量明顯下降。這告訴我們，美國公司從總體上已經(jīng)不靠創(chuàng)新生存，而是靠貨幣維系。美國股市是一個(gè)貨幣支撐，大多數(shù)公司其實(shí)是僵尸企業(yè)，小公司長不成大公司。在疫情下，大公司變成了僵尸企業(yè)，陷入了金融學(xué)上“資產(chǎn)負(fù)債表型危機(jī)”，靠央行注入貨幣活著，也不能指望他們搞什么創(chuàng)新了，所以“美國創(chuàng)新”死了。
六、“美國創(chuàng)新”死了以后，未來是什么？
美國沒有了讓公司從小到大成長起來的機(jī)制，那前進(jìn)靠什么？靠數(shù)字化的發(fā)展，數(shù)字化的發(fā)展需要市場(chǎng)、需要?jiǎng)?chuàng)新能力，還需要優(yōu)秀的國家治理能力?！懊绹鴦?chuàng)新”死后，世界需要強(qiáng)大的市場(chǎng)，組成一個(gè)巨大的空間來帶動(dòng)。而中國就完全符合這個(gè)條件。（責(zé)任編輯：時(shí)暢）
