美國(guó)對(duì)中國(guó)縫制帽子反傾案

    一、案例概況

    此案是1988年5月26日由美國(guó)帽子協(xié)會(huì)提出起訴，內(nèi)容是中國(guó)企業(yè)以低于公平價(jià)值的價(jià)格向美國(guó)出口縫制帽類，對(duì)美國(guó)帽子制造業(yè)造成了損害。我駐美使館和被訴外貿(mào)公司很快將信息反饋外經(jīng)貿(mào)部。外經(jīng)貿(mào)部組織有關(guān)方面對(duì)案件進(jìn)行了認(rèn)真客觀的分析，一致認(rèn)為，1988年我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革已有了實(shí)質(zhì)性發(fā)展，我外貿(mào)總分公司已經(jīng)脫鉤并實(shí)行了自負(fù)盈虧的經(jīng)營(yíng)管理模式，外匯調(diào)劑中心已經(jīng)建立，國(guó)家已出臺(tái)了破產(chǎn)法，帽子出口生產(chǎn)企業(yè)多為合資合營(yíng)企業(yè)，生產(chǎn)方式多為來料加工方式，因此原料價(jià)格多由市場(chǎng)決定，工人應(yīng)聘解除和工資水平多由企業(yè)自主決定，而且當(dāng)時(shí)，被訴企業(yè)中國(guó)輕工業(yè)品進(jìn)出口公司和中國(guó)工藝品進(jìn)出口公司是國(guó)家外貿(mào)試點(diǎn)企業(yè)。為此，中國(guó)明確向美國(guó)商務(wù)部提出，應(yīng)視帽子行業(yè)為市場(chǎng)機(jī)制的一部分，帽子反傾銷案要按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的待遇來計(jì)算傾銷幅度，對(duì)我國(guó)不同的出口企業(yè)要根據(jù)他們自己的生產(chǎn)成本和出口價(jià)格分別裁定傾銷稅，統(tǒng)一稅率是極為不公平的。當(dāng)時(shí)的外經(jīng)貿(mào)部部長(zhǎng)李嵐清致電美國(guó)商務(wù)部，要求在審理此案時(shí)要考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和外貿(mào)體制改革的事實(shí)。 

　　我駐美國(guó)大使館及時(shí)幫助聘請(qǐng)了資深律師事務(wù)所。在整個(gè)案件中，我應(yīng)訴企業(yè)表現(xiàn)出色，以理據(jù)爭(zhēng)，出庭抗辯，積極配合律師提供材料，積極配合美國(guó)商務(wù)部的國(guó)內(nèi)實(shí)地調(diào)查。商務(wù)部也派送高級(jí)官員到中國(guó)向外經(jīng)貿(mào)部了解外貿(mào)體制改革的有關(guān)問題。中美之間在各個(gè)方面都能以積極態(tài)度配合調(diào)查。歷經(jīng)一年的反傾銷審理和抗辯，美商務(wù)部終于接受了我方要求，第一次按應(yīng)訴企業(yè)分別調(diào)查，對(duì)八個(gè)出口企業(yè)分別裁定了傾銷幅度。最后，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)以中國(guó)帽子對(duì)美出口不構(gòu)成對(duì)本國(guó)帽子產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)性損害的威脅，以我方勝訴而結(jié)束此案。以下結(jié)合帽子反傾銷案的審理程序，進(jìn)一步闡述美國(guó)審理反傾銷案件的分析方式和法律依據(jù)。

　　 二、審理程序

　　1988年5月26日，由美國(guó)帽子協(xié)會(huì)提出起訴，商務(wù)部受理立案調(diào)查。1988年7月11日國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的損害初裁肯定。1988年11月2日，商務(wù)部的傾銷初裁肯定，中國(guó)對(duì)美出口帽子存在低價(jià)傾銷行為，被指控產(chǎn)品的進(jìn)口要按傾銷幅度繳納進(jìn)口保證金。1988年3月17日商務(wù)部以肯定性終裁對(duì)八個(gè)出口企業(yè)分別裁定了傾銷幅度。在商務(wù)部初裁階段，我應(yīng)訴企業(yè)利用了延長(zhǎng)60天的法律規(guī)定，使初裁到終裁從75天延至135天，以便商務(wù)部有更充分的時(shí)間到中國(guó)實(shí)地核證。1989年4月26日美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)終裁否定，美國(guó)帽子行業(yè)沒有因中國(guó)低于公平價(jià)值的出口而遭受損害，我方勝訴。
 
　　三、美國(guó)商務(wù)部的終裁理由

　　(1)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)裁定的主要理由
　　商務(wù)部?jī)纱闻扇说街袊?guó)，一次是對(duì)有關(guān)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考核，一次是派商務(wù)部的高級(jí)官員對(duì)我外貿(mào)改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行考察。筆者隨同調(diào)查人員和我方聘用律師到廣東等地對(duì)十幾家生產(chǎn)和外貿(mào)企業(yè)從1985年至1988年的生產(chǎn)情況和出口情況進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)，尤其對(duì)購(gòu)買原料和銷售成本定價(jià)的方式 、勞資關(guān)系等做了十分詳細(xì)的了解和取證。我方企業(yè)在律師的指導(dǎo)下，也不失時(shí)機(jī)地向調(diào)查人員介紹了帽子行業(yè)的生產(chǎn)情況以及市場(chǎng)銷售知識(shí)和產(chǎn)品，銷售和經(jīng)營(yíng)不受政府干預(yù)的事實(shí)。商務(wù)部的結(jié)論是：盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)已呈現(xiàn)出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，帽子行業(yè)所表現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素很多，但是仍不是以說服商務(wù)部按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家計(jì)算傾銷幅度的要求，而是使用了《綜合貿(mào)易法》規(guī)定的生產(chǎn)要素（FACTOR OF PRODUCTION）方式計(jì)算公平價(jià)值。

　　商務(wù)部沒有按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇計(jì)算傾銷幅度的主要理由是：
　　a．從政府對(duì)生產(chǎn)資料擁有程度來看，應(yīng)訴的八個(gè)外貿(mào)公司均是國(guó)有企業(yè)。在26個(gè)所涉及的生產(chǎn)企業(yè)中，4個(gè)是國(guó)有企業(yè)、16個(gè)是合營(yíng)企業(yè)、6個(gè)是外商獨(dú)資企業(yè)。雖然中國(guó)改革開放，外貿(mào)分公司與總公司脫鉤，分公司是企業(yè)獨(dú)立法人，帽子生產(chǎn)沒有國(guó)家計(jì)劃控制，企業(yè)再投入在很大程度上由經(jīng)濟(jì)狀況決定而不受國(guó)家控制，國(guó)家頒布了《破產(chǎn)法》。但商務(wù)部認(rèn)為，政府是企業(yè)的所有者，企業(yè)仍然沒有權(quán)力出售企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和更換企業(yè)所有權(quán)。 

　　b．從政府對(duì)生產(chǎn)要素投入和資源配置方面來看，帽子的原料投入主要是棉布和化纖。棉花的生產(chǎn)是受政府計(jì)劃控制，50％的棉布消費(fèi)者是政府購(gòu)買行為。雖然帽子是來料加工形式，大多數(shù)棉織品是計(jì)劃外購(gòu)買，價(jià)格也由供需雙方?jīng)Q定，但商務(wù)部認(rèn)為政府對(duì)棉花的生產(chǎn)和價(jià)格具有影響力，生產(chǎn)企業(yè)也沒有充分證據(jù)說明生產(chǎn)所需的棉布價(jià)格是由市場(chǎng)定價(jià)。

　　在勞動(dòng)力投入方面，企業(yè)可以自定工資、獎(jiǎng)金、聘用和解雇工人。但專業(yè)人員仍然不能隨意流動(dòng)，其工資是由政府勞動(dòng)部門設(shè)立的。

　　總之，商務(wù)部認(rèn)為，政府對(duì)生產(chǎn)要素投入的控制程度是比較復(fù)雜的。雖然原材料和勞動(dòng)力的投入有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)跡象，但政府控制程度仍然很高。

　　c．從在政府對(duì)產(chǎn)出的控制程度方面來看，帽子出口沒有發(fā)現(xiàn)出口目標(biāo)控制，生產(chǎn)企業(yè)與外貿(mào)公司可以通過談判自行定價(jià)和交易，外貿(mào)出口可以自由談判訂立價(jià)格。但是商務(wù)部認(rèn)為，由于對(duì)外貿(mào)易是由國(guó)家壟斷的，所以帽子出口也是受政府影響的。

　　d．從政府對(duì)本國(guó)貨幣可自由兌換和對(duì)國(guó)際貿(mào)易的控制程度方面來看，人民幣仍不是自由可兌換貨幣，外貿(mào)公司雖然可以到外匯調(diào)劑市場(chǎng)將剩余外匯兌換，但大部分外匯收入要按政府官定匯率上繳國(guó)家。生產(chǎn)企業(yè)雖然也將可以自行進(jìn)出口，但現(xiàn)在還是由外貿(mào)公司代理出口。在外貿(mào)體制改革方面，商務(wù)部承認(rèn)外貿(mào)企業(yè)已有越來越多的自主權(quán)，但政府對(duì)外貿(mào)壟斷程度仍很強(qiáng)，但這不是構(gòu)成國(guó)家壟斷經(jīng)濟(jì)的必要條件。

　　綜上四點(diǎn)，商務(wù)部認(rèn)為，中國(guó)的外貿(mào)體制正在轉(zhuǎn)軌期，許多方面已表現(xiàn)出發(fā)展中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的特點(diǎn)。但由于外匯留成計(jì)劃，國(guó)家對(duì)外貿(mào)的壟斷、政府對(duì)棉花市場(chǎng)的控制和人民幣可兌換程度等問題，商務(wù)部裁定帽子行業(yè)仍屬國(guó)家控制的經(jīng)濟(jì)組成部分。